科创板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被(bèi)处大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(g大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗ōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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