零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在201兆等于多少mb流量，1G等于多少MB22年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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