近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称(chēng)“交易(yì)商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持(chí)优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网(wǎng)发(fā)布信息(xī)，针对(duì)中国(guó)进出口银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券(quàn)业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)过深入调(diào)查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通(tōng)过做市(shì)业务(wù)方(fāng)式(shì)，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常(cháng)监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理水平(píng)，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城市(shì)发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律问(wèn)询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的(de)原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人(rén)的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正原则，五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服<五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服/span>并影(yǐng)响了(le)发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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