直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示(shì)10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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