直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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