近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè23岁属什么生肖)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)多家金融(róng)机(jī)构启动(dòng)自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国(guó)银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公司(sī)债务(wù)融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力(lì)度在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清23岁属什么生肖算速度(dù)不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控(kòng)执行不(bù)严或(huò)流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的(de)多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理水平(píng)，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林(lín)亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易(yì)商协会(huì)通报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规(guī)案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原(yuán)因包括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具未(wèi)按照发行文(wén)件约(yuē)定(dìng)开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和自(zì)律规则(zé)要(yào)求，合(hé)规(guī)展业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继(jì)续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要(yào)求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性(xìng)竞争生态(tài)。

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