昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的(de)安(ān)全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了(le)证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定(dìng)落(luò)地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监(jiān)控100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力(lì)评估(gū)、治理架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责(zé)任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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