零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对(du地肖指哪几个生肖？ì)募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得地肖指哪几个生肖？(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资(zī)与销(地肖指哪几个生肖？xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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