在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募(mù)基(jī)金业(yè)务活(huó)强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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