直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸(rén)员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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