直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直(尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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