昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的(de)信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他(tā)主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的(de)一(yī)般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客(kè)只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了户(hù)设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了评估(gū)，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对其他(tā)责(zé)任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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