直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于(创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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