零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jíwork on的用法以及语法，workon的用法总结)林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股work on的用法以及语法，workon的用法总结(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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