科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市(自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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