在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)乔丹有多高私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基乔丹有多高(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 乔丹有多高