科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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