科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终(z芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好hōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好