昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关机构提(tí)供主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信(xìn)息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义(yì)务，规(guī)定(dìng)中(zhō李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译ng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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