在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(d俄罗斯乌克兰什么时候结束战争uì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿俄罗斯乌克兰什么时候结束战争杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止更新(xīn)。

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