科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiā公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗n)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗(guān)联交易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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