零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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