直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办(b一个男人叫女人乖乖是什么意思，一个男人叫你乖乖意味着什么àn)理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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