直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　40kg是多少斤

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(h40kg是多少斤éng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)40kg是多少斤普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 40kg是多少斤