科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外(wà太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询i)担(dān)保余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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