直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

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　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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