金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场(干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处(chù干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办(bàn干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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