零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(c睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面hén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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