直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标(xià)发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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