零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中兰州女人为什么戴头巾国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。兰州女人为什么戴头巾>

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承兰州女人为什么戴头巾(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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