在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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