科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4天津面积多少平方公里月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务天津面积多少平方公里(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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