在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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