科创板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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