金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的(de)或者(zhě)法律意见书(shū)的(de)证券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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