在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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