金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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