科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述(shù)财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(f希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高ǎ)强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高