金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换(huàn)通下(xià)的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互换市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内地(dì)与香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构建高(gāo崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读)水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行(xíng)（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察委员会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外(wài)结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合(hé)作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区(qū)的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联(lián)互(hù)通(tōng)参(cān)与(yǔ)内(nèi)地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就(jiù)有(yǒu)关(guān)事宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期(qī)可交(jiāo)易品种(zhǒng)为(wèi)利率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签(qiān)署报(bào)价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算(suàn)所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符合人民银(yín)行要求并(bìng)完(wán)成内地(dì)银行间债券市(shì)场准入备案的境外(wài)机(jī)构(g崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读ff0000; line-height: 24px;'>崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读òu)投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”交易权限(xiàn)的(de)境外投资(zī)者需同时申请成为场外结(jié)算公司(sī)的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境外电子交易平台互联(lián)提(tí)供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司建立中央(yāng)对手(shǒu)方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每(měi)日不超过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司(sī)针(zhēn)对双方(fāng)清算(suàn)所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头寸对(duì)应的“互(hù)换通”资(zī)源池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会(huì)和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和(hé)具(jù)体安排达(dá)成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健(jiàn)全了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和服务，切(qiè)实(shí)维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资(zī)者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备。

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