零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合蓝宝石的寓意是什么(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)蓝宝石的寓意是什么金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停<蓝宝石的寓意是什么/p>

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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