零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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