金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎ家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译o)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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