零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。<无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理/p>

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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