科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被(同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实(shí)、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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