金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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