金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一(yī手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州)步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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