金融界5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期(qī)货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互(hù)通(tōng)合作。北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投(tóu)资(zī)者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民币200天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物亿(yì)元，后续可根据天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告(gào)，同(tóng)意中(zhōng)国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间(jiān)同业(yè)拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市(shì)场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算(suàn)所）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开(kāi)展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投(tóu)资者(zhě)可通过两地基(jī)础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市(shì)场。自(zì)联合公告发布(bù)以来，“互(hù)换通”的各项准备(bèi)工作进(jìn)展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清算业务(wù)的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民银(yín)行(xíng)要(yào)求(qiú)并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的(de)境(jìng)外(wài)投资(zī)者需同时(shí)申(shēn)请成(chéng)为场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的境(jìng)外电子交易平台(tái)互联(lián)提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所和场外(wài)结算公司(sī)建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投(tóu)资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全(quán)部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的(de)名义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上(shàng)海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对双方清算(suàn)所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立(lì)“互换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外(wài)结(jié)算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应的(de)“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超(chāo)过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会和香港金管(guǎn)局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及(jí)的(de)跨(kuà)境监管合作原则和具体安排达(dá)成共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了(le)两地监管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管(guǎn)合作安排(pái)和联络协商机制，天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各(gè)项职责，组织(zhī)市(shì)场各(gè)方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及(jí)业务(wù)规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实(shí)维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分(fēn)了(le)解两地市场法律法规、业(yè)务规则(zé)和实(shí)践操(cāo)作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利(lì)启动(dòng)。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者(zhě)可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为(wèi)参与做准备。

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