金(jīn)融界5月5日(rì)消息(xī) 央(yāng)行、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率互换市(shì)场互联互(hù)通合(hé)作。北向互换通下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本金净额每日(rì)不超过人(rén)民(mín)币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融(róng)衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇(h酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗uì)交易中心）、银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他(tā)国家和地区的境(jìng)外投(tóu)资者可通(tōng)过两地(dì)基础设施互联互通参与内地(dì)银行间金(jīn)融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北(běi)向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及(jí)结算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投资(zī)者(zhě)（即(jí)互换通报(bào)价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)签署报(bào)价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集(jí)中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境外投资者为(wèi)符合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限的(de)境(jìng)外投资者需(xū)同(tóng)时(shí)申请成为(wèi)场外结(jié)算公司的清算(suàn)会(huì)员或(huò)该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民(mín)银行认可的境(jìng)外(wài)电子交易(yì)平(píng)台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清(qīng)算机构(gòu)互联(lián)互通，共同(tóng)向境内外投资(zī)者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部(bù)境外投(tóu)资(zī)者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结算公司针对双方清算酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗所(suǒ)之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司之间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境(jìng)监管合作原则和具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管机(jī)构在债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)方(fāng)面的监管合作安排和联络协(xié)商机制(zhì)，共同(tóng)维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场(chǎng)各(gè)方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规定及(jí)业(yè)务规(guī)则，加强内部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资(zī)者教(jiào)育和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地市(shì)场法律法规、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一步(bù)做(zuò)好准备工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与“北向互(hù)换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做(zuò)准备。

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