科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案案(àn)件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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