在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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